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民航安全大胜达可转债申报材料被指粗糙 东兴证券承认疏忽并扣罚人员薪酬

来源:中国黄金吧编辑:http://www.zghj8.com2020-03-25 19:31点击:

每经记者:陈晨

图片来源:摄图网

每经记者 陈晨 每经编辑 谢欣

2月下旬,证监会披露大胜达再融资反馈意见,提出大胜达发行可转债的申报材料存在粗糙的问题,需要保荐机构——东兴证券对是否勤勉尽责做出说明。

日前,大胜达披露反馈意见之回复报告显示,承认项目组在撰写部分申报文件时存在一定工作疏忽,导致部分内容未能完全符合标题。根据保荐机构内部规定作出问责追究并予以处罚:对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬8万元,对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬3万元,对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚。

大胜达再融资申报材料因粗糙需整改

今年2月21日,证监会发行监管部披露了大胜达的再融资反馈意见,对大胜达申报的可转债申请文件提出了9大问题,其中第9大问题指向申报材料存在粗糙,需要申请人和保荐机构全面整改申报材料,并请保荐机构对是否勤勉尽责做出说明,而该保荐机构为东兴证券。

证监会提出,《募集说明书》第115页,小标题“十一、报告期内公司、控股股东及实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况”,仅列举了相关的承诺,未说明履行情况,与该小标题不相符。

另外,《尽职调查报告》第265页,小标题“(三)发行人的控股股东和实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况”,对应的内容为“截至本尽职调查报告签署日,发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在涉及刑事诉讼的情况。”

时隔一个月,大胜达发布了可转债申请文件反馈意见之回复报告表示,已经对上述存在的问题全面复核检查,并对申报材料进行了整改、修订。

《每日经济新闻》记者注意到,修订后的《募集说明书》中,关于“报告期内公司、控股股东及实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况”,不仅列举了相关的承诺,而且也说明了履行情况。

修订后的《尽职调查报告》中,“(二)发行人的控股股东和实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员涉及的的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况”对应的内容为“截至本尽职调查报告签署日,发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项,亦不存在涉及刑事诉讼的情况,不存在受到行政处罚的情况。”

保荐机构对相关人员进行追责

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