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162邮箱登陆登录证监会重磅!首批并表监管试点来了: 中信国君等六券商尝鲜 影响有多大?

来源:中国黄金吧编辑:http://www.zghj8.com2020-03-27 21:03点击:

  时隔多年,券商并表监管试点终于启动。3月27日晚间,证监会表示,中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投、国泰君安6家证券公司已基本建立能够有效覆盖各类风险、各业务条线、各子孙公司的全面风险管理体系,初步具备实施并表监管条件,决定将上述6家证券公司纳入首批并表监管试点范围。

  中信国君华泰中金等6家券商

  被纳入首批并表监管试点范围

  关于并表监管的要求要从2016年说起。2016年6月,证监会修订了《证券公司风险控制指标管理办法》(下称《风控办法》),要求证券公司应当将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司纳入全面风险管理体系,强化分支机构风险管理,实现风险管理全覆盖,并提出推动并表监管的中期安排。

  2017年4月,根据部分证券公司申请,证监会启动证券行业并表监管试点前期工作。两年来,相关证券公司持续加大投入,健全风险管理体系,完善风险管理系统,梳理风险管理流程,储备风险管理人才。

  2018年9月、2019年11月,经行业互评和外部专家评审,中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投、国泰君安6家证券公司已基本建立能够有效覆盖各类风险、各业务条线、各子孙公司的全面风险管理体系,初步具备实施并表监管条件。证监会决定将上述6家证券公司纳入首批并表监管试点范围。

  事实上,早在2016年证监会就已经选定了7家券商作为试点,并打算2017年起启动首批并表监管试点,这7家券商分别为中信证券、海通证券、中金公司、中信建投、国泰君安、国信证券、招商证券。不过,该项工作此后并未有最新进展。时隔4年,在去杠杆等多项举措之下,券业所面临的的环境已与当年不尽相同。

  有机构人士告诉记者,并表监管是对金融集团有效监管的重要手段,在证券行业集团化、国际化的发展趋势下,对大型集团化经营的证券公司进行并表监管势在必行。此次入围的6家券商均是有多家子公司,且在海外业务拓展上也颇具成效,同时在风险管理方面都有较为成熟的探索和成果。

  证监会也表示,近年来,境内资本市场持续发展,部分证券公司逐步出现集团化经营发展态势,有必要将行业风险管控边界从母公司层面扩展至合并报表视角,以利于更全面、及时、有效地评估风险,促使行业持续稳健发展。在当前疫情环境下,也有利于中介机构更好服务资本市场和实体经济。

  初期试点机构风险资本准备计算系数

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